云南錫業股份有限公司冶煉分公司
2020年度供(gong)應鏈盡職調查報告
一、公司信息(xi)
公司(si)名：云南(nan)錫(xi)業股(gu)份有限公司(si)冶煉分公(gong)司(si)（以下簡稱公(gong)司(si)） Smelting Branch of Yunnan Tin Company Limited 。
公司成立于1998年，公(gong)司CID號碼是(shi) CID002180。
公司地址(zhi)：中國云南省(sheng)紅河州個舊(jiu)市冶煉路1號。
主要產品：錫(xi)錠
加工原(yuan)料：錫(xi)物料
本報告(gao)涵蓋的時(shi)間段：2018年(nian)5月25日至2019年5月24日。
二、RMAP 評估(gu)總(zong)結
2019年7月16-17日(ri)，公(gong)司(si)(si)進行了RMI委派的第三方現場評估(gu)，評估(gu)公(gong)司(si)(si)：優力勝邦質量檢測(ce)（上海）有限(xian)公(gong)司(si)(si)深圳公(gong)司(si)(si)。評估(gu)期間：2018年(nian)5月(yue)25日至2019年5月24日。公司符合審核要求(qiu)的狀(zhuang)態(tai)將在公司(si)網頁(ye)及RMI。
三、公(gong)司(si)供應鏈政策
公司制定了(le)供(gong)應(ying)鏈政策，本供(gong)應(ying)鏈政策完全(quan)符合《經(jing)合組織關于來自受沖(chong)突影響和(he)高風(feng)險區域的礦(kuang)石的負責任(ren)供應(ying)鏈盡職調查指南》（第三版，以下簡稱OECD指南）。它(ta)涵蓋了經(jing)合(he)組織指南附錄(lu)二中確定的所有風險，適用(yong)全(quan)球范圍。
公(gong)司承諾一經發現任何附錄二(er)風險，將立即處(chu)理。本(ben)政(zheng)策經公司管理(li)層審查和批準，管理(li)層致力于(yu)支持(chi)本(ben)政策(ce)的實施。本(ben)政策(ce)已向(xiang)相關(guan)利益相關(guan)者（供應商、客戶、員工等）廣(guang)泛傳播，可于(yu)公(gong)司網站r7.ac.cn查閱。
四、公司(si)管理體系
公司建(jian)立負責(ze)任礦(kuang)物(wu)審驗管理體系，按照錫業(ye)股份編制的(de)《負責(ze)任采購管理手冊》，恪守在(zai)供應(ying)鏈政策方面的(de)承諾，并(bing)制定了以(yi)下方面的(de)盡(jin)職調查(cha)內部(bu)流程(cheng)：
——公司(si)出臺(tai)了《冶煉分(fen)公司負(fu)(fu)責(ze)(ze)任采購內控(kong)體系運行(xing)管理(li)(li)辦法》，成(cheng)立供應鏈盡責(ze)(ze)管理(li)(li)工作組(zu)負(fu)(fu)責(ze)(ze)監(jian)督負(fu)(fu)責(ze)(ze)任礦物供應鏈管理(li)(li)和風險管理(li)(li)的(de)設計(ji)和實施。
——公(gong)司已任命負責任礦物(wu)供應鏈管(guan)理經理（管(guan)理者(zhe)代表）協調相關部門(men)（包括采購、生產、銷售等）的工作，確保各(ge)部門(men)恪盡(jin)職守，執行負責任礦物供(gong)應鏈管理并報告(gao)所發現的任何(he)示警信號和潛(qian)在風險。
——公司(si)在負責任采(cai)購(gou)體系(xi)運行(xing)管理領導小組下成立了風險評(ping)(ping)估委員會，已任命(ming)合(he)規官、采(cai)購(gou)總監、高級經理，負責定期和不定期對(dui)已識別的供應(ying)商與原料相(xiang)關(guan)信(xin)息進(jin)(jin)(jin)行(xing)評(ping)(ping)估，對(dui)原料來(lai)源的合(he)理性（如:產地、產能、類型特征等(deng)）進(jin)(jin)(jin)行(xing)確定，對(dui)調查(cha)的原產地、運輸過程(cheng)、供應(ying)商按照示(shi)(shi)警(jing)信(xin)號(hao)進(jin)(jin)(jin)行(xing)評(ping)(ping)估，發現(xian)示(shi)(shi)警(jing)信(xin)號(hao)，對(dui)示(shi)(shi)警(jing)信(xin)號(hao)進(jin)(jin)(jin)行(xing)調查(cha)并(bing)下達處理意見。
——公(gong)司按照負(fu)責(ze)任礦(kuang)物(wu)供應鏈(lian)管理的要求每(mei)年對所有相關部門的主要人員(yuan)至少(shao)開(kai)展一次(ci)供(gong)應鏈(lian)盡職調查管理體系培訓。如計劃有更新，公司會根據需要(yao)開展額外培訓。
——公司已面向上(shang)游供(gong)應商進(jin)行(xing)了培訓(xun)，傳達(da)了最(zui)新的(de)供(gong)應鏈政策和(he)采(cai)購要求。公司已將盡職調(diao)查要求納入(ru)與直接供(gong)應商達(da)成的(de)具(ju)有法律(lv)約束力的(de)協議(yi)中。
——云南錫(xi)業股份有限公司建立(li)了負責任礦(kuang)物供應鏈申訴(su)機(ji)制，設立聯系(xi)渠道，收集有關方面的(de)申訴(su)信息。電子郵箱地址(zhi)：YT_RMI@163.com。
——記錄保(bao)留：公司要求與負(fu)責任礦物供應鏈管理(li)相關的(de)所有記錄至少(shao)保(bao)存五年。
公司積(ji)極與(yu)供應鏈(lian)上(shang)下游及各相關方保持溝通，以學習了解負責(ze)任采(cai)購(gou)的最(zui)新(xin)動(dong)態(tai)與先(xian)進實(shi)踐(jian)。
公司通過多種方式(shi)培(pei)訓員工(gong)，如線(xian)上(shang)線(xian)下集(ji)中學習等方式(shi)培(pei)訓包括高級管理層在內的大部(bu)分(fen)員工(gong)，使他(ta)們充分(fen)了解《OECD指(zhi)南(nan)》以(yi)及負(fu)責任礦物采購和供應鏈透明度(du)的要求。
五、風險(xian)識別（所有來源）
第一、公司設有一套健(jian)全的流程來識別供應鏈中的風險，制定了識別受沖突影(ying)響或(huo)高(gao)風險地區（CAHRA）的(de)(de)程序。程序包括使用的(de)(de)資(zi)源、確(que)定(ding)CAHRA地區的(de)(de)標準以(yi)及更新和(he)評估的頻率。
第二、公司(si)建(jian)立(li)了風(feng)險識別評估和管理辦(ban)法，公司(si)設立(li)了一套(tao)了解供應商(KYS)流(liu)程，納入(ru)關于供應(ying)商法律(lv)地位和身份信(xin)息(xi)、供應(ying)商分析(xi)和潛在風險(xian)的信息。我(wo)們(men)的所有(you)供(gong)應商(shang)今年已(yi)完成(cheng)并交(jiao)回(hui)KYS表格(ge)。公(gong)(gong)司(si)由下設的(de)(de)原料(liao)采(cai)購風(feng)(feng)(feng)險(xian)評(ping)估(gu)(gu)(gu)委員(yuan)會對涉(she)及的(de)(de)錫原料(liao)采(cai)購供應(ying)鏈(lian)進(jin)行了(le)風(feng)(feng)(feng)險(xian)評(ping)估(gu)(gu)(gu)，并有(you)專業性團隊進(jin)行全過程的(de)(de)風(feng)(feng)(feng)險(xian)控(kong)制，公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)風(feng)(feng)(feng)險(xian)評(ping)估(gu)(gu)(gu)委員(yuan)會與采(cai)購團隊一起審查收集的(de)(de)匯總信(xin)息，并進(jin)行風(feng)(feng)(feng)險(xian)評(ping)估(gu)(gu)(gu)，發(fa)布《低風(feng)(feng)(feng)險(xian)采(cai)購區(qu)域名(ming)單(dan)》《高風(feng)(feng)(feng)險(xian)采(cai)購區(qu)域名(ming)單(dan)》《供應(ying)商黑(hei)名(ming)單(dan)》。對目前公(gong)(gong)司(si)采(cai)購到的(de)(de)各供應(ying)鏈(lian)進(jin)行了(le)認真評(ping)估(gu)(gu)(gu)，在本報告期(qi)間，沒有(you)發(fa)現與所提交的(de)(de)KYS表格相關的示(shi)警信(xin)號。
第三、公(gong)司對照(zhao)CAHRA、法律法規(gui)和內(nei)部采(cai)購(gou)要求(qiu)審查所收集的所有信息。
第四、公司(si)依據《冶煉分公司(si)原(yuan)料供(gong)應商信(xin)用(yong)(yong)管(guan)理辦法(fa)》，完(wan)成(cheng)了(le)年(nian)度(du)供(gong)應商的(de)信(xin)用(yong)(yong)管(guan)理評價，建立(li)和(he)完(wan)善客戶管(guan)理清單。要(yao)求提供(gong)每個合(he)同的(de)原(yuan)產地(di)信(xin)息，并(bing)確保能夠了(le)解交(jiao)易來源、運輸路(lu)線以及(ji)直(zhi)接供(gong)應商的(de)名(ming)稱和(he)地(di)點。
第五(wu)、在本報告涵蓋的時間段內(nei)上級公司未收(shou)到相(xiang)關方（受影響人員或舉報者(zhe)）申訴。
六、風險(xian)降低(di)（僅高風險(xian)采(cai)購）
針對高風(feng)險(xian)(xian)供應鏈評估結果(guo)，公司要(yao)求錫(xi)原料采(cai)購部門(men)及時(shi)采(cai)取以下的風(feng)險(xian)(xian)緩解(jie)措(cuo)施進行風(feng)險(xian)(xian)管控(kong)：
（一）向錫業股(gu)份高(gao)級管(guan)理人員匯報高(gao)風(feng)(feng)險(xian)供應鏈(lian)調(diao)查評估(gu)結果，說(shuo)明高(gao)風(feng)(feng)險(xian)供應鏈(lian)的(de)相關信息、實(shi)際(ji)和潛在風(feng)(feng)險(xian)。
（二）按公司的(de)供應(ying)鏈政(zheng)策風(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)理策略(lve)，制定(ding)和實施(shi)風(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)理計劃(hua)。對存在的(de)風(feng)險(xian)(xian)(xian)要制定(ding)和實施(shi)有效(xiao)的(de)緩解措施(shi)，并(bing)與(yu)(yu)供應(ying)商和受(shou)影響的(de)相關方商議達成一致。風(feng)險(xian)(xian)(xian)降低(di)(di)策略(lve)包括：在整個可衡量風(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)理過程中繼(ji)續開展貿(mao)易(yi)、在不斷降低(di)(di)風(feng)險(xian)(xian)(xian)的(de)同時暫時中止貿(mao)易(yi)、在風(feng)險(xian)(xian)(xian)降低(di)(di)措施(shi)不可行或無法接(jie)受(shou)的(de)情況下終止與(yu)(yu)供應(ying)商的(de)合作。
（三）持續監控(kong)風(feng)險，風(feng)險情況產生變化后，再(zai)次進行(xing)評估。
（四）對于(yu)每筆來自高風險(xian)地(di)區的(de)交易，公(gong)司采用以(yi)下計劃來評估(gu)風險(xian)：
僅與(yu)提供的(de)(de)礦物(wu)來源于廣泛認可的(de)(de)上游保證機(ji)制的(de)(de)供應商合作。
對于(yu)每個高風險(xian)采購供應(ying)鏈，通過(guo)搜集每條供應(ying)鏈的監管(guan)文件，識別供應(ying)鏈上(shang)的每個關鍵節點(dian)。
云南錫業股份有限公司冶煉(lian)分公司
2020年(nian)11月10日(ri)
