郴(chen)州云湘(xiang)礦冶(ye)有限責(ze)任公司
負責任礦(kuang)物采(cai)購盡(jin)職調查報告
一、公(gong)司信(xin)息
公司(si)名：郴(chen)州云湘礦冶有(you)限(xian)責任公司(si)（以下(xia)簡稱云湘公司(si)） Chenzhou Yunxiang Mining and Metallurgy Co., Ltd.
公司(si) CID號碼是CID000228 。
公(gong)司地址：中國(guo)湖南省郴州市(shi)蘇仙區橋口(kou)鎮下渡村舍谷田組。
物料(liao)(liao)類別：錫物料(liao)(liao)
本告別(bie)涵蓋的時間段：2018年5月26日至2021年8月25日。
二、RMAP 評估總結
云湘公司(si)于2018年成為RMAP基于風險的評估計劃的冶煉廠。2019年7月和2020年7月云湘公(gong)司分別向RMI提交了審核文件，RMI對文(wen)件進(jin)行了審(shen)查并認為(wei)符合要(yao)求，云(yun)湘公司符合(he)審核要求的狀態在RMI。
三、公司供應鏈政策
為避免使用直接或間接為武裝團體提供資金或使他們得益的沖突礦物及(ji)/或涉及在高風險和受沖突影響地區進行其他嚴重侵犯人權行為的沖突礦物，云湘公司適用于其上級公司——云南錫業股份有限公司（以下簡稱“云錫公司”）制定的供應鏈政策。
本供(gong)(gong)應(ying)(ying)鏈政(zheng)策完全(quan)符合(he)第三版經(jing)(jing)合(he)組織(zhi)關于(yu)來自受沖突(tu)影響和(he)高(gao)風險(xian)(xian)區域(yu)的礦石(shi)的負責任(ren)供(gong)(gong)應(ying)(ying)鏈盡(jin)職調查指南（經(jing)(jing)合(he)組織(zhi)指南）。它涵蓋了經(jing)(jing)合(he)組織(zhi)指南附(fu)錄二中確(que)定的所有(you)風險(xian)(xian)，適(shi)用全(quan)球(qiu)范圍(wei)。公司承諾一(yi)經(jing)(jing)發現(xian)任(ren)何附(fu)錄二風險(xian)(xian)，將立即(ji)處(chu)理(li)(li)。本政(zheng)策經(jing)(jing)高(gao)級管(guan)理(li)(li)層審(shen)查和(he)批準(zhun)，管(guan)理(li)(li)層致力于(yu)支持本政(zheng)策的實(shi)施。本政(zheng)策已向相(xiang)關利(li)益相(xiang)關者（供(gong)(gong)應(ying)(ying)商、客戶、員工等）廣泛傳播(bo)，可于(yu)公司網站(zhan)r7.ac.cn 查閱。
四、公司(si)管理體系
云湘(xiang)公司(si)適用(yong)于其上(shang)級公司(si)——云錫公司編制的《負責任礦物審驗流程管理手冊》同時遵守RMI負責任礦物審驗流程，并恪守在供應鏈政策方面的承諾。云湘公司適用于云錫公司建立的負責任礦物審驗管理體系，并遵循以下方面的盡職調查內部流程：
成(cheng)立了RMI工作組負責監督盡職調查計劃和風險管理的設計和實施，云湘公司作為RMI工作組的一部分參與其中并履行自己的職責與義務。
已任命盡職調(diao)查計劃(hua)經理（管理者代表(biao)）協調(diao)相關部門（包括經營部、質監科、生產(chan)技(ji)術科）的工作，確保各(ge)部門恪(ke)盡(jin)(jin)職守(shou)，執(zhi)行盡(jin)(jin)職調(diao)查計劃并報告所發現(xian)的任何示警信號和潛在(zai)風險。
云湘公司按照盡職(zhi)調查計劃(hua)的(de)要求每年對(dui)所有(you)相關(guan)部門的(de)主要人員(yuan)開(kai)展一次(ci)盡職(zhi)調查管(guan)理體系培(pei)訓(xun)。如計劃(hua)有(you)更(geng)新，公司會根據需要開(kai)展額外培(pei)訓(xun)。
云湘公(gong)司已向所有已確定的上游供應商(shang)(shang)傳達(da)了最新的供應鏈(lian)政(zheng)策和采購要求并已將盡職調查要求納(na)入與直接供應商(shang)(shang)達(da)成的具有法律(lv)約束力的協(xie)議(yi)中(zhong)。
云湘公司適用(yong)于云錫公司制定(ding)的RMI 的(de)申訴機制(zhi)，設立(li)聯系渠道，收集有關方面的(de)申訴信息。
記(ji)錄(lu)(lu)保留系(xi)統：公(gong)(gong)司(si)(si)要求與盡職調查計劃相(xiang)關的(de)所有記(ji)錄(lu)(lu)至少保存(cun)五年，要求正確使用并安全存(cun)儲在公(gong)(gong)司(si)(si)數據庫(ku)中。
五. 風險識別
第一公司(si)設有一套(tao)健全的(de)流程來識(shi)別(bie)供應鏈(lian)中的(de)風險，制(zhi)定了(le)識(shi)別(bie) CAHRA 的(de)程(cheng)序(xu)。程(cheng)序(xu)包括(kuo)使用的(de)資源、確定“受沖突影響和高風險”地區的標準以及我們檢討決定的頻率。
第二公司(si)建立(li)了(le)風險識別評估和管(guan)理辦法，公司(si)設計了(le)一(yi)套了(le)解(jie)供(gong)應商(shang) (KYC) 流程，納入關于供應商法(fa)律地位和(he)身份信息、供應商分析和(he)潛在風(feng)險。我們的所有供應商今年已完成(cheng)并交回 KYC 表格。公(gong)司由下設的(de)原料采(cai)購(gou)風險(xian)(xian)評(ping)估委員會對每一單(dan)錫原料采(cai)購(gou)合(he)同進(jin)行了(le)風險(xian)(xian)評(ping)估，并有專業性團(tuan)隊進(jin)行全(quan)過程的(de)風險(xian)(xian)控制(zhi)，公(gong)司的(de)盡職調查(cha)計劃經理與采(cai)購(gou)團(tuan)隊一起審查(cha)了(le)獲提(ti)供(gong)的(de)信息和聯(lian)合(he)國制(zhi)裁(cai)名單(dan)。只要在 KYC 表格(ge)中(zhong)發(fa)現不(bu)一(yi)致、錯誤或不(bu)完整信息，公司將(jiang)告(gao)訴供應商(shang)需(xu)改(gai)(gai)進(jin)之處并索要(yao)(yao)更新后的表格(ge)。一(yi)旦發(fa)現示警信號(hao)，公司將(jiang)與(yu)供應商(shang)進(jin)一(yi)步合作，在(zai)需(xu)要(yao)(yao)時明(ming)確和(he)改(gai)(gai)進(jin)文(wen)件。在(zai)本報(bao)告(gao)期(qi)間，沒有發(fa)現與(yu)所提交的換代KYC 表(biao)格相(xiang)關的示警信號。
第(di)三公司要求提供每起重大(da)交(jiao)易的原產地信(xin)息，并(bing)確保能夠(gou)了解交(jiao)易來源、運輸路線以及直接供應商的名稱和地點。
第四(si)公司對照 CAHRA、制裁清單、當(dang)地法律和內部(bu)采購要求(qiu)審查所收集的所有信息。
通過風(feng)險識別，公司在本(ben)時段（2018年5月26日至2021年8月(yue)25日）無高風險采購。
郴州云湘礦冶有(you)限責任(ren)公司
2021年9月(yue)25日
