云南錫業(ye)(ye)股份有限公(gong)司錫業(ye)(ye)分(fen)公(gong)司
2021年度供應鏈盡職調查報告
一、公司信息
云南錫業(ye)股份有限公(gong)司錫業(ye)分公(gong)司（以下(xia)簡稱公(gong)司），公(gong)司成立于2018年10月，屬云南錫業股份有限公司下屬分公司公司，CID002180。位于云南省紅河州蒙自經濟技術開發區5號路旁。
二、RMAP 評估總結
公(gong)司于2021年11月8-9日接受了由RMI委派的第三方審核公司進行的RMAP現場審核（涵蓋2020年9月25日起至2021年9月24日），并于2022年3月19日通過RMAP的審核。
詳細信(xin)息(xi)見RMI官網//www.responsiblemineralsinitiative.org/。
三、公司供(gong)應鏈政策
云南錫業股份有(you)限公司一(yi)直嚴格(ge)遵從《中(zhong)國礦產供(gong)應(ying)鏈盡(jin)責管理指南》和(he)《經合組織關(guan)于來自受(shou)沖突影響和(he)高風(feng)險區域的礦石的負責任供(gong)應(ying)鏈盡(jin)職調查指南》（以下簡稱(cheng)《中(zhong)國指南》和(he)《OECD指南》），并按指南要求制定供應鏈政策，政策經公司管理層審查和批準，管理層致力于支持本政策的實施。本政策已向利益相關方（供應商、客戶、員工等）廣泛傳播，可于公司網站r7.ac.cn查閱。
四、公司管理體系
云南(nan)錫業股份(fen)有限公(gong)(gong)(gong)司(si)成(cheng)立(li)供應盡責管理工作組，由(you)(you)公(gong)(gong)(gong)司(si)總經(jing)理擔(dan)任組長(chang)，副(fu)組長(chang)由(you)(you)公(gong)(gong)(gong)司(si)副(fu)總擔(dan)任，工作組成(cheng)員包括(kuo)市場(chang)運(yun)營、審(shen)計法務等相(xiang)關職(zhi)能部門(men)及錫業分公(gong)(gong)(gong)司(si)、采(cai)購(gou)單位等。公(gong)(gong)(gong)司(si)按照云南(nan)錫業股份(fen)有限公(gong)(gong)(gong)司(si)編(bian)制的(de)(de)《負(fu)責任采(cai)購(gou)管理手(shou)冊(ce)》，恪守在(zai)供應鏈政策(ce)方(fang)面的(de)(de)承(cheng)諾，并制定了以下方(fang)面的(de)(de)盡職(zhi)調查內部流程：
——公司出(chu)臺(tai)了《錫業分公司負(fu)責任采購內(nei)控體系運行管理辦法(fa)》，成立供(gong)應鏈盡責管理工作組負(fu)責監督負(fu)責任礦物供(gong)應鏈管理和(he)風險管理的設計和(he)實(shi)施。
——公司已任(ren)(ren)命負責(ze)任(ren)(ren)礦物供應鏈管理經理（管理者代表）協(xie)調相關部門（包括采購、生(sheng)產、銷售等(deng)）的(de)工(gong)作(zuo)，確保(bao)各部門恪(ke)盡職守，執行(xing)負責(ze)任(ren)(ren)礦物供應鏈管理并(bing)報告所發現(xian)的(de)任(ren)(ren)何示警(jing)信號和潛在風險。
——公司(si)在負(fu)責任(ren)采購(gou)體系運(yun)行(xing)管理領導小組下成立了風險評(ping)估(gu)委員會，負(fu)責定(ding)期和(he)不(bu)定(ding)期對(dui)(dui)已識別的(de)供應商與原料(liao)相關信(xin)息進行(xing)評(ping)估(gu)，對(dui)(dui)原料(liao)來源的(de)合理性(xing)（如:產(chan)地、產(chan)能、類型特征等）進行(xing)確定(ding)，對(dui)(dui)調查的(de)原產(chan)地、運(yun)輸過程(cheng)、供應商按照示警信(xin)號(hao)進行(xing)評(ping)估(gu)，發(fa)現示警信(xin)號(hao)，對(dui)(dui)示警信(xin)號(hao)進行(xing)調查并(bing)下達處(chu)理意見(jian)。
——公司按照負責(ze)任礦物供(gong)應鏈管理(li)的(de)要(yao)求每年對所有相關部門的(de)主要(yao)人員(yuan)至少開展一次供(gong)應鏈盡職調查管理(li)體系培訓。如計劃有更新，公司會根據需要(yao)開展額外(wai)培訓。
——公司(si)(si)已(yi)面(mian)向上游供應(ying)商(shang)進行了培訓，傳(chuan)達了最(zui)新的(de)(de)供應(ying)鏈政策和(he)采購要求。公司(si)(si)已(yi)將盡職調查要求納(na)入與(yu)直接(jie)供應(ying)商(shang)達成的(de)(de)具有法律約束力的(de)(de)協議中。
——云南錫業股份有限公司建立了負責任礦物供應(ying)鏈申訴(su)機制，設立聯(lian)系渠(qu)道，收集(ji)有關方(fang)面的申訴(su)信(xin)息。電(dian)子郵箱地址(zhi)：Appeal@ytc.cn 或 YT_RMI@163.com。
——記錄保留(liu)：公司要求與負責任(ren)礦物供應鏈管理(li)相關(guan)的所有記錄至少(shao)保存五年。
公司積(ji)極與供應鏈上(shang)下(xia)游及各相關方保持溝(gou)通，以學(xue)習了(le)解負(fu)責任(ren)采(cai)購的最新動態與先進實踐。
公司積(ji)極(ji)參與RMI、CCCMC、ITA等相關機構組織的關于負責任采購的培訓；公司內部通過線上、線下集中學習等方式，開展了多次包括高級管理層在內專題培訓、業務人員操作手冊培訓等，使他們充分了解《OECD指南》以及負責任礦物采購和供應鏈透明度的要求。
五(wu)、風險識(shi)別(bie)（所(suo)有來源(yuan)）
第一、公司設有(you)一套健全的流程(cheng)來識別供應鏈中的風險，制定(ding)了識別受沖突影響或高風險地區（CAHRA）的程序。程序包括使用的資源、確定CAHRA地區的標準以及更新和評估的頻率。
第二(er)、公司建立(li)了風(feng)險(xian)識別(bie)評(ping)估(gu)和(he)管理辦法，公司設立(li)了一套了解供應商(KYS)流程，納入關于供應商法律地位和身份信息、供應商分析和潛在風險的信息。我們的所有供應商今年已完成并交回KYS表格。公司由下設的原料采購風險評估委員會對涉及的錫原料采購供應鏈進行了風險評估，并有專業性團隊進行全過程的風險控制，公司的風險評估委員會與采購團隊一起審查收集的匯總信息，并進行風險評估，發布《低風險采購區域名單》《高風險采購區域名單》《供應商黑名單》。對目前公司采購到的各供應鏈進行了認真評估，在本報告期間，沒有發現與所提交的KYS表格相關的示警信號。
第三、公(gong)司依據《錫(xi)業分(fen)公(gong)司原料供(gong)應商(shang)信用(yong)管(guan)(guan)理辦法(fa)》，完成了年度(du)供(gong)應商(shang)的信用(yong)管(guan)(guan)理評價，建(jian)立和完善客戶管(guan)(guan)理清單(dan)。要(yao)求提供(gong)每(mei)個(ge)合同的原產地(di)信息(xi)，并確(que)保(bao)能夠了解交易來(lai)源、運輸路線(xian)以及直接供(gong)應商(shang)的名(ming)稱(cheng)和地(di)點。
第四、在本報(bao)告(gao)涵蓋的時間段內上級公司(si)未(wei)收到相(xiang)關方(fang)（受(shou)影響人員(yuan)或舉(ju)報(bao)者）申訴。
六、風險(xian)降(jiang)低（僅(jin)高風險(xian)采購）
針對高風險(xian)(xian)供應鏈評估結果(guo)，公司要求錫原(yuan)料(liao)采購部門及(ji)時采取以(yi)下的風險(xian)(xian)緩解措(cuo)施進行風險(xian)(xian)管控(kong)：
（一(yi)）向錫業股份高級管理人員匯報(bao)高風險供(gong)應鏈調(diao)查(cha)評估結果(guo)，說(shuo)明高風險供(gong)應鏈的(de)相關信(xin)息、實(shi)際和潛(qian)在(zai)風險。
（二）按公司的(de)(de)供(gong)應(ying)鏈政策(ce)風(feng)(feng)險管(guan)(guan)(guan)理策(ce)略，制定(ding)和(he)實(shi)施(shi)風(feng)(feng)險管(guan)(guan)(guan)理計劃。對存在(zai)的(de)(de)風(feng)(feng)險要制定(ding)和(he)實(shi)施(shi)有效的(de)(de)緩解措施(shi)，并與供(gong)應(ying)商和(he)受影響的(de)(de)相關(guan)方(fang)商議達成(cheng)一致。風(feng)(feng)險降(jiang)(jiang)低(di)策(ce)略包括：在(zai)整個可(ke)衡量(liang)風(feng)(feng)險管(guan)(guan)(guan)理過程(cheng)中(zhong)繼(ji)續開展貿易(yi)、在(zai)不斷(duan)降(jiang)(jiang)低(di)風(feng)(feng)險的(de)(de)同時暫時中(zhong)止(zhi)貿易(yi)、在(zai)風(feng)(feng)險降(jiang)(jiang)低(di)措施(shi)不可(ke)行(xing)或無法接(jie)受的(de)(de)情況下終(zhong)止(zhi)與供(gong)應(ying)商的(de)(de)合作。
（三(san)）持續監控風險，風險情(qing)況產生變化后，再(zai)次進行評估。
（四）對于(yu)每筆來自高(gao)風(feng)險(xian)(xian)地區(qu)的(de)交易，公司(si)采(cai)用以(yi)下計劃來評估(gu)風(feng)險(xian)(xian)：僅與(yu)提(ti)供(gong)的(de)礦物來源(yuan)于(yu)廣泛認可的(de)上游(you)保證機制的(de)供(gong)應商合(he)作。對于(yu)每個(ge)高(gao)風(feng)險(xian)(xian)采(cai)購供(gong)應鏈，通過搜集每條(tiao)供(gong)應鏈的(de)監管文(wen)件，識(shi)別供(gong)應鏈上的(de)每個(ge)關鍵節(jie)點。
（五(wu)）積極參加認可的上游(you)保(bao)證機制(zhi)——iTSCi國際錫供應鏈倡議，參與錫原料的追溯驗證。
（六）2021年，公司進一步強化供應鏈(lian)的風(feng)險管理舉措，建(jian)立高層工(gong)作機制，制定供應(ying)鏈風險識別和緩解(jie)工(gong)作規劃，收集整(zheng)理風(feng)險(xian)信息(xi)，并基于(yu)收(shou)集到的風險(xian)信息進(jin)行初步風險(xian)評估。按工作計劃圓滿完(wan)成階(jie)段性工作，得到高層工作機制的一致(zhi)認(ren)定。
（七）在中國五(wu)礦(kuang)化(hua)工(gong)進(jin)出口商會（CCCMC）和合作伙伴的支持下，公司多次組織(zhi)專(zhuan)題(ti)培訓活動，加強內部能力(li)的建設，帶(dai)動同行業以及供應鏈企業(ye)供應鏈(lian)盡責管理能力同步提(ti)升。
云南錫業股份(fen)有限公司錫業分公司
2022年3月(yue)21日
