2023年(nian)第四屆(jie)全國防(fang)范非法證券期貨(huo)活動(dong)宣傳月活動(dong)于5月正式開展。今(jin)年防(fang)非(fei)宣傳月的主(zhu)題是：深入貫徹(che)黨(dang)的二(er)十大精神，發揮合法機構作用，抵(di)制非(fei)法證(zheng)券期(qi)貨活動，減少投資者上(shang)當(dang)受(shou)騙。宣傳標語是“投資理財(cai)不(bu)受騙，查清(qing)資質是關(guan)鍵(jian)”。
一、什么是(shi)非法證券期貨活動？
非法證(zheng)券期貨(huo)活(huo)(huo)動(dong)是指(zhi)未經(jing)(jing)批準從事(shi)依法應(ying)由證(zheng)券監督管理部(bu)門或(huo)國務(wu)院授權的(de)部(bu)門核準或(huo)批準，應(ying)受法定監督的(de)證(zheng)券發行和經(jing)(jing)營證(zheng)券期貨(huo)業務(wu)的(de)活(huo)(huo)動(dong)。
二、非法證券期(qi)貨活動十大陷阱
1.編造“股神(shen)”神(shen)話騙取會員費
不法分子利用微信、微博、網絡直(zhi)播室、論壇、股(gu)吧、QQ等(deng)互聯網工具或(huo)平臺,以“大數據診(zhen)股”“推薦黑(hei)馬”“專家(jia)一(yi)對一(yi)指(zhi)導(dao)”“無收益(yi)不收費”等(deng)夸張性宣傳術語,或者鼓吹過(guo)往炒股“業績”,招(zhao)攬(lan)會員或(huo)者客戶(hu)。投資者加(jia)入后,有“老師”“專家”“股神”以傳(chuan)授(shou)炒股經(jing)驗、培訓炒股技巧為名,實際上(shang)向投(tou)資者(zhe)非法薦股(gu),謀取“打賞(shang)費”“培訓費”或者收(shou)(shou)取收(shou)(shou)益分(fen)成。還有(you)不法分(fen)子先免費推薦股票(piao),然后(hou)借機邀請(qing)投資者加入(ru)“內部VIP群”,宣稱(cheng)提(ti)供更高端(duan)的服務、收取(qu)高額服務費。
2.誘導(dao)參與場外配資(zi)
不法分子創建場(chang)外配(pei)資網站、手機(ji)APP、微信公(gong)眾號等,開展(zhan)宣傳,以“您(nin)炒(chao)股、我出錢”“杠桿炒(chao)股、盈利(li)高”“實盤交(jiao)易、門檻(jian)低(di)”“資(zi)金(jin)安(an)全(quan)、提(ti)現快”等為噱頭,誘導(dao)投資者開戶、入金并提供配資支持。所開賬(zhang)戶多為分(fen)倉軟(ruan)件子賬(zhang)戶,可被配資(zi)(zi)中介所(suo)控制。軟件無法(fa)登錄(lu)、配資(zi)(zi)中介失聯、資(zi)(zi)金(jin)無法(fa)提現(xian)的情況比比皆是。場外配資(zi)(zi)平臺均不具備證券業(ye)務經營資(zi)(zi)質,涉嫌(xian)非法(fa)經營或(huo)詐騙。
3.誘(you)騙投資者高價接盤
不法分子提前建(jian)倉,賣出(chu)時聯(lian)合(he)所(suo)謂的股市“大V”“股神”“專(zhuan)家”們(men),以內(nei)幕(mu)消息、跟莊操作賺錢等為噱頭,吸(xi)引投(tou)資(zi)者至炒股交流(liu)群、薦股直播間。在(zai)取得投(tou)資(zi)者信任后,再以“內幕股將有大(da)動作”“某某游資(zi)已到(dao)位”“萬人聯合建倉(cang)(cang)一起賺錢”等說辭誘騙投資(zi)者限(xian)時、限(xian)價、全(quan)倉(cang)(cang)跟(gen)隨買入,實際是為(wei)莊家出貨接(jie)盤(pan)。股價(jia)暴跌投資者質(zhi)疑時,炒(chao)股(gu)交(jiao)流群、薦股(gu)直播間已被關閉(bi)、解散。此種(zhong)模式即為所(suo)說的“殺豬盤(pan)”。
4.代(dai)客理財承(cheng)諾(nuo)收益分成
不法分(fen)子(zi)以“承諾收益”“利潤(run)分成”“坐莊操(cao)盤”等形(xing)式(shi)吸(xi)引投資者(zhe)合作炒股(gu),他們(men)通常會以賬戶、資(zi)金均在投(tou)資(zi)者(zhe)自己手中來打消投(tou)資(zi)者(zhe)顧慮,以對客戶承(cheng)諾投(tou)資收(shou)益(yi)或無投(tou)資損失為(wei)誘(you)餌,誘使客戶交出賬(zhang)戶操作權,同意其直接代替客戶操作(zuo)。實(shi)質上,不法(fa)分(fen)子往往對多個投資者的(de)賬戶進行反向操作,然后根據投(tou)資(zi)者(zhe)盈虧(kui)情況分別采取分成和置之不理(li)的做法(fa),即對賺錢的投資者(zhe)要求(qiu)收益分成,對(dui)虧(kui)損的投資者(zhe)就一走(zou)了事。
5.偽私(si)募(mu)基金謊稱有內(nei)幕消息
不法(fa)分子利(li)用多數投資者(zhe)不了(le)解(jie)私募(mu)基金的國情,打著“私募(mu)基金”名(ming)義,聲稱(cheng)有“內(nei)幕消息”和(he)“資金支持”,虛構(gou)并展(zhan)示“屢薦屢中”戰績(ji),騙取(qu)投資(zi)者信任,收取投(tou)資(zi)者服(fu)務費或誘(you)騙投(tou)資(zi)者進行投(tou)資(zi)合作分成。實質上,所謂“私募(mu)基(ji)金”往(wang)往(wang)只是一些(xie)普通投機(ji)客(ke),有些(xie)甚(shen)至是缺乏投資經驗的網(wang)民(min),他們(men)在網站上所謂的“專業(ye)報告”,也往往是(shi)四處拼湊或(huo)者盜版文章,甚至杜撰小道消息。
6.披著合法外衣(yi)套(tao)取交易手續費(fei)
不(bu)法(fa)分子非法(fa)獲取證券投資(zi)者(zhe)信息(xi),精準假(jia)冒證券公司員(yuan)工或(huo)自(zi)稱知名財經(jing)APP撥打投資者電話,要求添加微信好友,推薦薦股“老(lao)師”,分享炒股策略。添加(jia)微信好友后,不(bu)法分子(zi)逐步(bu)引導(dao)投資者(zhe)開(kai)立期貨公司賬戶并大額入金(jin),誘(you)導投(tou)資者頻繁(fan)交易期貨(huo)品種(zhong)。有的機構還(huan)開(kai)發自己的APP,“老師(shi)”在APP內直播授課(ke)。表面上“老師”既(ji)不(bu)收(shou)取咨詢費,也不索(suo)要(yao)賬戶及密碼,態(tai)度真誠并無收益,實則從投資者(zhe)的頻繁交易(yi)(yi)中賺取不菲的交易(yi)(yi)手(shou)續費(fei)等居間報酬,并不(bu)在意投資者(zhe)盈虧。實際中(zhong),頻繁(fan)交(jiao)易下投資者往往賠錢離場。
7.誘導從事股票(piao)、期貨(huo)“外(wai)盤”交易
不法(fa)分(fen)子(zi)宣稱可以規避監管規定,提供(gong)炒境外股票(多為美股)、炒境外期貨服務,提供交易軟件(jian),引導(dao)投資(zi)者開戶入(ru)金(jin)并提供資(zi)金(jin)杠桿。資(zi)金(jin)杠桿高達百倍。實際上,所謂的(de)炒美股(gu)、炒境外期貨交易多為“虛擬(ni)盤”。即,不法分子所提供的軟件雖(sui)接入境外(wai)股票、期貨行情,投資者按實際(ji)行(xing)情(qing)下單,但資金并未(wei)進入(ru)美國(guo)相關證交所交易、清(qing)算(suan),只是(shi)軟件(jian)對照行情在(zai)計算盈虧,投資者(zhe)并未實際取得(de)相(xiang)關(guan)股權,該(gai)行(xing)為涉嫌(xian)詐騙。交(jiao)易(yi)最終結(jie)果往往是(shi)一(yi)夜之(zhi)間(jian)服務(wu)器關閉、交(jiao)易(yi)軟件無法打開,或是投資者在高杠桿下(xia)遭遇(yu)少許下(xia)跌而“爆(bao)倉”。對于少數的“實盤”交易(yi),其(qi)雖(sui)然真實買賣美股(gu),但(dan)該行(xing)為(wei)涉嫌(xian)非法經營,投資者(zhe)同樣可能遭受損失。
8.發行“原始股”非法(fa)集資
不(bu)法分子編造某(mou)“高科技公(gong)司”“網絡公(gong)司”等即將(jiang)國內或境外上市的謊言,通過微(wei)信(xin)、QQ、電話、傳(chuan)(chuan)單、宣(xuan)講會等方式面(mian)向普通投資者公開宣(xuan)傳(chuan)(chuan)、發行“原(yuan)始股”。“原(yuan)始股”通常投資門檻很低,幾萬(wan)塊錢即可入股。不法分子往往鼓(gu)吹(chui)投資無風險(xian),宣稱如果無法(fa)如期上市(shi)大股東將以高價回購“原始股”。投資者購買原始股后,不法分子或人(ren)間消(xiao)失(shi),或以各種理由回避上(shang)市。
9.大宗商品偽裝下從事非法期(qi)貨(huo)活動
不法分(fen)子利用地方各類交(jiao)易場所平(ping)臺,以現貨大(da)宗商(shang)品為依托,采用標準化合(he)約(yue)競價(jia)電子撮(cuo)合(he)、T+0、每(mei)日無(wu)負債(zhai)結(jie)算、杠(gang)桿、保(bao)證金、強(qiang)制平倉等交易(yi)方式,以收取(qu)手續費為盈利模式,開(kai)展非法期貨活動(dong)。不(bu)法分(fen)子往(wang)往(wang)發展“做市(shi)商”,將交易(yi)品種(zhong)和業務(wu)外包(bao)。做市商向下繼續發展(zhan)代理商,共同通(tong)過互聯網、微信、電話等(deng)方式公開營(ying)銷。不法分子(zi)往往先提供“正確情報”,以小額盈利(li)誘導客(ke)戶加大投資,后提供虛假行情(qing)信(xin)息,反向操(cao)縱(zong)價(jia)格的方式,致使(shi)投(tou)資(zi)(zi)者大(da)幅虧損。做市商與平臺(tai)按照比(bi)例(li)瓜(gua)分投(tou)資(zi)(zi)者虧損資(zi)(zi)金。
10.謊稱招聘操盤(pan)手詐騙
不法分子(zi)以投資管(guan)理公(gong)司(si)(si)或資產(chan)管(guan)理公(gong)司(si)(si)名義頻繁在招聘網站上發布操盤手、操盤員廣告,鼓吹到公(gong)司(si)應聘(pin)并經過(guo)培訓后可(ke)月入過(guo)萬,不要求學(xue)歷和工(gong)作經驗。社會人員應聘(pin)入職后,公(gong)司(si)自稱使用由香港金融公(gong)司(si)或華爾街精英開發交易的交易系(xi)統,并(bing)向其展示(shi)盈利情(qing)況加以利誘。之后,公司(si)對工作人員(yuan)進行上崗培訓(xun),開設賬號,誘使工作人(ren)員自掏(tao)腰(yao)包進(jin)行境外市場指數(shu)交(jiao)易。工作人(ren)員所投入(ru)資金(jin)轉入(ru)公(gong)司(si)負責(ze)人(ren)個人(ren)賬戶,公司隨后(hou)消失。
