一、目的

云(yun)南(nan)錫業股份(fen)有(you)限(xian)公司(si)（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)“公司(si)”）根據《中(zhong)國礦產(chan)(chan)供(gong)(gong)(gong)應鏈盡(jin)責(ze)管理指南(nan)》、《經(jing)濟合作與發(fa)展組織(zhi)關于來(lai)自(zi)受(shou)沖(chong)突影響和高風險區域的(de)(de)礦石的(de)(de)負責(ze)任供(gong)(gong)(gong)應鏈盡(jin)職調查指南(nan)》的(de)(de)要求，制定(ding)了本(ben)公司(si)《供(gong)(gong)(gong)應鏈盡(jin)責(ze)管理規范》，同時也要求公司(si)的(de)(de)供(gong)(gong)(gong)應商采取一致的(de)(de)政(zheng)策和行動并因此制定(ding)了本(ben)《供(gong)(gong)(gong)應商行為守(shou)則》（以(yi)下(xia)簡稱(cheng)“守(shou)則”），以(yi)達(da)到(dao)識別、預防和緩(huan)解(jie)礦產(chan)(chan)供(gong)(gong)(gong)應鏈人權侵(qin)害、助長沖(chong)突的(de)(de)目的(de)(de)。

二、范圍

本(ben)守則適用(yong)于公(gong)司礦產原料供(gong)應(ying)商(shang)(shang)，包括直接供(gong)應(ying)商(shang)(shang)和間(jian)接供(gong)應(ying)商(shang)(shang)（以下簡稱“供(gong)應(ying)商(shang)(shang)”）。

三、要求

公司(si)要求供應商開展盡責管理來識別(bie)、預(yu)防和緩解(jie)以下風(feng)險：

（一）與(yu)礦產開(kai)采、運輸或貿易有關的嚴(yan)重侵權行(xing)為：

在“受(shou)沖(chong)突影響和高風險區域”開展采購或經營(ying)活動時，供應商承諾(nuo)既不(bu)會容(rong)忍也不(bu)會以任何方式獲(huo)利于、幫助、協(xie)助或便利任何一方實施：

1.任何形式(shi)的(de)(de)酷刑，殘忍、不人道(dao)和有(you)辱人格的(de)(de)待遇；

2.任(ren)何(he)形式的強(qiang)迫(po)或強(qiang)制勞動。強(qiang)迫(po)或強(qiang)制勞動是指以懲罰作為威脅榨取的任(ren)何(he)個(ge)人的、并非該(gai)人自愿提供的勞動或服務；

3.最惡劣形式(shi)的(de)童工；

4.其他嚴重(zhong)侵犯和踐踏人權(quan)的行(xing)(xing)為，如普遍的性(xing)暴力行(xing)(xing)為；

5.戰爭(zheng)罪或其他嚴重違反國際人道主義法(fa)的行為，反人類罪或種(zhong)族(zu)滅絕罪。

（二）關于直接或間接支持非國(guo)家武(wu)裝(zhuang)團體1：

供應商承諾不會容忍任何通過礦產開采、運輸、貿易、處理或出口為非國家武裝團體提供直接或間接的支持。通過礦產開采、運輸、貿易、處理或出口為非國家武裝團體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國家武裝團體或其關聯方2購買礦產，向(xiang)其進行(xing)付款，或以其他方式為(wei)其提供后勤(qin)支援或設備等。這些武裝團體或關聯方：

1.非法控制礦(kuang)址，或以(yi)其他方式(shi)控制運(yun)輸路線、礦(kuang)產交易點以(yi)及供應(ying)鏈的上游行為主體3；并/或

2.在礦址入口、運輸路線沿線或(huo)礦產交(jiao)易點非法(fa)征稅或(huo)者(zhe)勒索(suo)錢財或(huo)礦產4；并/或(huo)

3.對中(zhong)間商、出口企業、或國(guo)際貿易者非法征稅(shui)或勒(le)索(suo)。

（三）關(guan)于公共或私人(ren)安全(quan)武裝：

供(gong)(gong)應商(shang)承諾(nuo)杜絕向(xiang)非法控制礦(kuang)址(zhi)、運(yun)(yun)輸(shu)路線(xian)(xian)以及供(gong)(gong)應鏈上(shang)游(you)行為主體，在礦(kuang)址(zhi)入口(kou)(kou)、運(yun)(yun)輸(shu)路線(xian)(xian)沿線(xian)(xian)或(huo)礦(kuang)產(chan)交易點非法征稅或(huo)索要(yao)錢財或(huo)礦(kuang)產(chan)，或(huo)者向(xiang)中間商(shang)、出口(kou)(kou)企(qi)業或(huo)國(guo)際貿易者非法征稅或(huo)進行勒(le)索的公共或(huo)私人安全武(wu)裝提供(gong)(gong)直接(jie)或(huo)間接(jie)支持。5

供應商承諾認可，礦(kuang)址(zhi)及/或(huo)其周邊地區及/或(huo)運輸(shu)(shu)道路沿(yan)線的(de)公共或(huo)私(si)人(ren)安全武裝的(de)作用僅是(shi)維護(hu)法(fa)(fa)治(zhi)，包(bao)括保障人(ren)權、保護(hu)礦(kuang)工、設備和設施安全、保護(hu)礦(kuang)址(zhi)或(huo)運輸(shu)(shu)路線以使合(he)法(fa)(fa)的(de)開采(cai)和貿易不(bu)受干擾。

在供(gong)應(ying)商(shang)(shang)承諾(nuo)或(huo)(huo)(huo)供(gong)應(ying)商(shang)(shang)承諾(nuo)供(gong)應(ying)鏈上的(de)任何企(qi)業與(yu)公(gong)(gong)共或(huo)(huo)(huo)私人安全武裝(zhuang)簽訂了合約的(de)情況下(xia)，供(gong)應(ying)商(shang)(shang)承諾(nuo)承諾(nuo)或(huo)(huo)(huo)者將規定，這類安全武裝(zhuang)需被(bei)公(gong)(gong)認的(de)處理公(gong)(gong)共或(huo)(huo)(huo)私人安全武裝(zhuang)的(de)國際(ji)標準和指導(dao)性文件所認可6。尤其是，供(gong)應(ying)商(shang)(shang)承諾(nuo)將會支(zhi)持或(huo)(huo)(huo)采取措施運(yun)用篩查(cha)政策，確保(bao)已知的(de)實施過嚴(yan)重侵犯人權行為的(de)個人或(huo)(huo)(huo)安全武裝(zhuang)單位不(bu)被(bei)錄用。

供應商承諾將支持或采取措施(shi)與中央或地方政(zheng)府(fu)、國際組織和民間社會組織開展合作(zuo)，共(gong)(gong)同(tong)為如何提高公共(gong)(gong)安(an)(an)全武裝安(an)(an)保費用的(de)透明度(du)、相稱性和問(wen)責性找(zhao)到(dao)可行的(de)解(jie)決方案。

供應商承諾將支持或采(cai)(cai)取措施(shi)與當地政府(fu)、國際組織和民間社會組織開展(zhan)互動，避免或最大限度(du)地降低公共或私人安全武(wu)裝駐扎在礦(kuang)址給(gei)弱(ruo)勢群體(ti)帶來(lai)的負面影(ying)響，尤其是對小(xiao)作坊礦(kuang)工的負面影(ying)響，在這種情況下(xia)，供應鏈上的礦(kuang)產是通過小(xiao)作坊或小(xiao)規(gui)模采(cai)(cai)礦(kuang)的方式(shi)開采(cai)(cai)出來(lai)的。

（四）關于行賄受(shou)賄及礦產(chan)原產(chan)地的欺詐性失(shi)實陳述：

供(gong)應商承諾不(bu)會提出(chu)、承諾、進行(xing)或索要任何賄賂，并且抵制誘(you)惑，不(bu)會為(wei)了(le)掩蓋或偽造礦(kuang)產(chan)原(yuan)產(chan)地，虛報礦(kuang)產(chan)開(kai)采、貿易(yi)、處理、運輸、出(chu)口(kou)等活動應向(xiang)政(zheng)府繳(jiao)納的稅收(shou)、費(fei)用和特(te)許開(kai)采費(fei)而行(xing)賄。7

關于洗錢：

如果供(gong)應(ying)商(shang)(shang)承諾有(you)理由認為，存在因開采(cai)、貿易(yi)、處理、運(yun)輸(shu)(shu)或出口在礦址(zhi)入口、運(yun)輸(shu)(shu)路線沿線、或上游供(gong)應(ying)商(shang)(shang)礦產(chan)交(jiao)易(yi)地進行非法征稅或勒索而得的(de)(de)礦產(chan)所引起或與之(zhi)相關(guan)的(de)(de)洗錢(qian)風險(xian)，供(gong)應(ying)商(shang)(shang)承諾將(jiang)支(zhi)持或采(cai)取(qu)措(cuo)施，為有(you)效(xiao)消除洗錢(qian)行為做(zuo)出貢獻。

關于向政府支付的稅收、費用及特許費：

供應商承(cheng)諾(nuo)將(jiang)確保向政府支付所有與受沖突(tu)影響和(he)高風險區域礦石開采、貿易(yi)、出口(kou)相關(guan)(guan)的(de)合法稅收(shou)、費(fei)(fei)用和(he)特許費(fei)(fei)，并且承(cheng)諾(nuo)根據(ju)企業在供應鏈上所處位置依照(zhao)所在國關(guan)(guan)于向政府部門繳納的(de)稅費(fei)(fei)信(xin)息公開的(de)要求對此類(lei)支付進行披露。

1企業應參(can)照(zhao)聯合國安理會(hui)有關決議對非國家武裝團體(ti)進行識(shi)別。

2“關聯方”包括供應鏈(lian)上直接與(yu)武裝團體合作，為(wei)礦產開采、貿(mao)易、處(chu)理提供供便利的貿(mao)易商、批發商、中(zhong)間商及其他各方。

3對(dui)礦(kuang)山、運(yun)輸路線、礦(kuang)產交易(yi)地、以(yi)及(ji)供應鏈上游(you)行(xing)為主體進(jin)行(xing)“控制”是(shi)指i)對(dui)開(kai)采活動(dong)進(jin)行(xing)監視，包括對(dui)進(jin)入(ru)礦(kuang)區進(jin)行(xing)授權(quan)，以(yi)及(ji)/或(huo)(huo)對(dui)下(xia)游(you)中(zhong)間商、出口(kou)企(qi)業或(huo)(huo)國際貿易(yi)者的銷售進(jin)行(xing)協調；ii)在礦(kuang)產開(kai)采、運(yun)輸、貿易(yi)或(huo)(huo)銷售過程中(zhong)利用任何形式的強迫或(huo)(huo)強制勞動(dong)；或(huo)(huo)iii)在上游(you)企(qi)業或(huo)(huo)礦(kuang)山擔任領(ling)導或(huo)(huo)管理(li)人員，或(huo)(huo)是(shi)享(xiang)有(you)受益(yi)權(quan)或(huo)(huo)其他所有(you)者權(quan)益(yi)。

4向礦山、運輸路(lu)線、礦產(chan)(chan)交(jiao)易地、或上(shang)游企業進(jin)行(xing)“勒索(suo)(suo)(suo)”是指以暴力(li)或其他手段(duan)相(xiang)威脅，通常(chang)以允許開(kai)采(cai)、使用運輸路(lu)線、或礦產(chan)(chan)運輸、購買、銷售等活動作為籌碼，向被勒索(suo)(suo)(suo)人索(suo)(suo)(suo)要并非(fei)其自(zi)愿支付的金錢或礦產(chan)(chan)。

5此處所(suo)述“直接或間接支持(chi)”指(zhi)的(de)(de)并不是合法(fa)形式的(de)(de)支持(chi)，合法(fa)形式包(bao)括(kuo)企業向其經(jing)營所(suo)在(zai)國政府(fu)支付的(de)(de)法(fa)定(ding)稅收、費用和/或特許開采(cai)費。

6例如《安全與(yu)人權自愿原(yuan)則》等國際指導(dao)文件。

7參見(jian)經合組織《關于(yu)打(da)擊國際商(shang)業(ye)交易中行賄外國公(gong)職人(ren)員行為(wei)的(de)公(gong)約》（1997）和《聯合國反腐敗公(gong)約》（2004）。