云南(nan)錫業股份(fen)有限公司
供應鏈(lian)盡責管理(li)規范
Yunnan Tin Co., Ltd.
Supply Chain Due Diligence
Management Policy
云南錫業股份有限公司(si)（以下簡稱“公司”）認識到在“受沖突影響和高風險區域”從事礦產資源開采、交易、加(jia)工、出口(kou)存在可(ke)能造成不利影響(xiang)的風(feng)險，并認識到(dao)我(wo)們(men)有尊(zun)重人權、不助長沖突的義務，我(wo)們(men)承諾采納并廣泛傳播(bo)《中國(guo)礦產(chan)供應鏈盡(jin)責管理(li)指南(nan)》（第(di)二(er)版）、《經濟合(he)作與(yu)發展組織關于(yu)來(lai)自受(shou)沖突影響(xiang)和高風險區(qu)域的礦石的負責任供(gong)應(ying)鏈盡職調查指南》（第三版(ban)）、《負責任礦物(wu)錫和鉭(tan)的審驗(yan)標(biao)準》相關內容(rong)。
這一規范為(wei)礦產供應(ying)鏈全過程涉及沖突敏感的采購(gou)活動以及供應(ying)商提(ti)高(gao)風險意識(shi)提供參考(kao)。我們承諾不從事任(ren)何會為沖突(tu)提供資助的(de)活動，承諾遵守聯(lian)合國(guo)等相關(guan)制裁(cai)決議。
公司承諾在供應(ying)鏈運營實踐中識別和管理(li)以下(xia)風險(xian)：
一(yi)、與礦(kuang)產開采、運(yun)輸或(huo)貿易有關的嚴(yan)重侵(qin)權行為：
Regarding serious abuses associated with the extraction, transport or trade of minerals:
在“受沖突影響和高風險區域”開展采購或經營活動時，我們既不會容忍也不會以任何方式獲利于、幫助、協助或便利任何一方實施：
（一(yi)）任何形式的(de)酷(ku)刑(xing)，殘忍、不人(ren)道(dao)和有辱人(ren)格的(de)待遇；
（二）任(ren)何形式的(de)強迫或強制(zhi)勞動(dong)。強迫或強制(zhi)勞動(dong)是指以(yi)懲罰作為威脅榨(zha)取(qu)的(de)任(ren)何個(ge)人(ren)的(de)、并(bing)非該人(ren)自愿提供的(de)勞動(dong)或服務；
（三）最惡劣形式的童工；
（四）其他(ta)嚴重侵犯和(he)踐踏人(ren)權的(de)行為，如普遍的(de)性暴力行為；
（五）戰爭(zheng)罪或(huo)其他(ta)嚴重違(wei)反國際(ji)人(ren)道主義法的行為，反人(ren)類罪或(huo)種(zhong)族滅絕罪。
風險緩解(jie)策略：
如果我們(men)(men)有(you)(you)合理(li)(li)理(li)(li)由認為(wei)該(gai)風險存在，即(ji)上(shang)游供應商正從(cong)實施上(shang)述嚴(yan)重侵(qin)權行為(wei)的任(ren)何一(yi)方進行采購或與該(gai)方有(you)(you)關聯，我們(men)(men)將立即(ji)中止或終(zhong)止與該供(gong)應商的(de)合(he)作。
二、關于直(zhi)接或間接支(zhi)持非國家武裝團體1：
Regarding direct or indirect support to non-state armed groups:
我們不會(hui)容忍(ren)任何通(tong)過礦產開(kai)采、運(yun)輸(shu)、貿(mao)易(yi)、處理或(huo)出口(kou)為(wei)非(fei)國家武裝(zhuang)團體提供直(zhi)接(jie)或(huo)間接(jie)的支持。通(tong)過礦產開(kai)采、運(yun)輸(shu)、貿(mao)易(yi)、處理或(huo)出口(kou)為(wei)非(fei)國家武裝(zhuang)團體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國家武裝團體或其關聯方2 購(gou)買(mai)礦(kuang)產，向其(qi)進行(xing)付(fu)款，或以其(qi)他方(fang)式為其(qi)提供后勤支援(yuan)或設備等(deng)。這些(xie)武(wu)裝團體(ti)或關聯方(fang)：
（一）非法控制礦址，或以其他方(fang)式(shi)控制運輸路線(xian)、礦產交易點以及供應鏈的上游行為(wei)主體3；并/或
（二）在礦(kuang)址入口、運(yun)輸路(lu)線沿(yan)線或(huo)礦(kuang)產交易點(dian)非法征稅或(huo)者勒(le)索錢(qian)財或(huo)礦(kuang)產4；并/或
（三）對中(zhong)間(jian)商、出口企業(ye)、或(huo)國際貿易者非法征稅或(huo)勒索。
風險緩解策(ce)略：
如果我們(men)有理(li)由認為，上游供應商從(cong)向非國(guo)家武裝團體提供直接(jie)或(huo)間接(jie)支持的任何一方進(jin)行采購或(huo)與(yu)之存在關系，我們(men)將(jiang)立即中(zhong)止或(huo)終止與該供應商的合作。
三、關于公共或私人安全武裝：
Regarding public or private security forces:
我(wo)們杜絕向非法控(kong)制礦(kuang)址(zhi)、運輸路線以及供(gong)應鏈(lian)上游行為主體，在礦(kuang)址(zhi)入口(kou)、運輸路線沿線或(huo)(huo)礦(kuang)產交易(yi)點(dian)非法征(zheng)稅或(huo)(huo)索要錢財或(huo)(huo)礦(kuang)產，或(huo)(huo)者(zhe)向中間商、出(chu)口(kou)企業(ye)或(huo)(huo)國(guo)際貿易(yi)者(zhe)非法征(zheng)稅或(huo)(huo)進(jin)行勒索的公(gong)共或(huo)(huo)私人安全武(wu)裝提供(gong)直接或(huo)(huo)間接支持。5
我們認可，礦(kuang)址(zhi)及/或其周邊地區以及/或運輸道路沿線的公共或私人安全武裝的作用僅是維護法治，包括保障人權、保護礦工、設備和設施安全、保護礦址或運輸路線以使合法的開采和貿易不受干擾。
在我們或(huo)我們供應(ying)鏈上(shang)的任何企業與公(gong)共或(huo)私人安全武裝簽訂(ding)了合(he)約的情況下，我們承諾(nuo)或(huo)者將規定，這類安(an)全武裝需被(bei)公(gong)認的處(chu)理(li)公(gong)共(gong)或私人安全(quan)武裝的國際標準和(he)指導性文件所認(ren)可6。尤其(qi)是，我們(men)將會支持或采(cai)取措施(shi)運用(yong)篩查規范，確保已知的(de)實(shi)施(shi)過嚴重(zhong)侵犯人權行為的(de)個人或安全武裝(zhuang)單(dan)位不(bu)被錄(lu)用(yong)。
我們將支持或采取措(cuo)施與中(zhong)央或地方(fang)政府、國際(ji)組(zu)織和民間社(she)會組(zu)織開展合作，共同為如何(he)提高公(gong)共安全武(wu)裝費(fei)用(yong)的透明度、相稱性和問責(ze)性找到可(ke)行(xing)的解決方(fang)案。
我(wo)們(men)將支持或采取措施與當地政府、國際組織(zhi)和民間社(she)會組織(zhi)開展(zhan)互(hu)動(dong)，避免或最大限(xian)度(du)地降低公共(gong)或私人安(an)全武裝駐(zhu)扎(zha)在(zai)礦(kuang)址給弱勢群體帶來(lai)的(de)負面影響(xiang)，尤其是對小作坊礦(kuang)工(gong)的(de)負面影響(xiang)，在(zai)這種情況(kuang)下，供應(ying)鏈上的(de)礦(kuang)產(chan)是通過小作坊或小規模采礦(kuang)的(de)方式(shi)開(kai)采出(chu)來(lai)的(de)。
風險緩(huan)解策略：
如(ru)果我(wo)們發(fa)現在一定程度(du)上(shang)(shang)存在此類風險，將(jiang)根據(ju)企(qi)業在供應(ying)鏈上(shang)(shang)所(suo)處的具(ju)體位(wei)置(zhi)，立即制(zhi)定、采用和實施(shi)上(shang)(shang)游供應(ying)商及其他(ta)利益相關方風險管(guan)理(li)計(ji)劃7，從而使(shi)為公共或私人安全武裝提供(gong)直接或間接支持的風(feng)險(xian)得到遏(e)制(zhi)或降低。如(ru)果(guo)風(feng)險(xian)管理(li)計劃實施六(liu)個月(yue)未起作用，我們將暫時中止(zhi)或終(zhong)止與(yu)上游供應商的合作(zuo)。8我們發(fa)現在一定程度(du)上有可能存在有違上述第8段和第9段內容的情況下，將采取同樣的應對措施。
四、關于行賄受賄及礦產原產地的(de)欺(qi)詐性失(shi)實(shi)陳(chen)述：
Regarding bribery and fraudulent misrepresentation of the origin of minerals:
我們不會(hui)提(ti)出、承諾、進行或索要任何賄(hui)賂，并(bing)且抵制誘(you)惑，不會(hui)為了掩蓋或偽造礦(kuang)產原產地，虛(xu)報礦(kuang)產開采(cai)、貿易、處理、運輸、出口等活動應向(xiang)政府繳納的稅收、費用(yong)和特(te)許開采(cai)費而行賄(hui)。9
（一）關于洗錢：
如(ru)果我們有理由認(ren)為，存在(zai)因開采(cai)、貿(mao)易(yi)、處理、運輸或(huo)(huo)出口在(zai)礦(kuang)址(zhi)入(ru)口、運輸路線沿線、或(huo)(huo)上游供應商(shang)礦(kuang)產交(jiao)易(yi)地進行非(fei)法征稅或(huo)(huo)勒索而得的礦(kuang)產所引(yin)起或(huo)(huo)與之相關的洗(xi)錢(qian)風險，我們將(jiang)支持(chi)或(huo)(huo)采(cai)取措施，為有效(xiao)消(xiao)除洗(xi)錢(qian)行為做出貢獻。
（二）關于向政府支付(fu)的稅收、費(fei)用及特許費(fei)：
我們將確(que)保向政(zheng)府支付所有與受沖突影(ying)響(xiang)和(he)高風(feng)險(xian)區域(yu)礦石開(kai)采(cai)、貿易(yi)、出口相關(guan)的合法稅收、費(fei)(fei)用和(he)特許費(fei)(fei)，并且(qie)承諾根據企業在供(gong)應鏈上所處位置(zhi)依照所在國關于向政府部(bu)門繳納的稅費信息(xi)公開的要求對此(ci)類(lei)支付進行披(pi)露10。
風險緩解(jie)策略：
根據企(qi)業(ye)在(zai)供應(ying)鏈上所處(chu)的(de)(de)(de)具體位置，我(wo)們(men)承諾與供應(ying)商、中央或地方政(zheng)府機關、國際組織、民間社會以(yi)及受影響的(de)(de)(de)第三方酌情(qing)進行(xing)合作，本著在(zai)合理(li)的(de)(de)(de)時(shi)間跨(kua)度內(nei)采(cai)取顯著措施防范或降低(di)有負面影響的(de)(de)(de)風險的(de)(de)(de)目(mu)的(de)(de)(de)，對績效進行(xing)改善或跟蹤。風險降低(di)措施未起作用的(de)(de)(de)，我(wo)們(men)將暫時(shi)中止或(huo)終止與上(shang)游供應商的合(he)作。對采(cai)用風險(xian)管理計劃(hua)后需要降低(di)的風險(xian)，我們(men)將額外進行(xing)風險評估。若風險管理計劃(hua)六個月(yue)內未取得明顯效果，行(xing)賄受賄及對(dui)礦(kuang)產產地進行(xing)欺詐性失(shi)實陳(chen)述、洗錢、以及向政(zheng)府繳納稅款、費(fei)用、特許費(fei)等(deng)行(xing)為的風險未能得到遏制(zhi)或降低的話(hua)，我們將暫時(shi)停(ting)止或中斷(duan)與供應(ying)(ying)商(shang)的(de)合作(zuo)(zuo)，時(shi)間至少是(shi)三個月，并在暫時(shi)中止合作(zuo)(zuo)的(de)同時(shi)對(dui)風險(xian)管(guan)理計劃進行修訂，闡(chan)明(ming)貿(mao)易關系恢復(fu)之前改進工(gong)作(zuo)(zuo)所應(ying)(ying)達到的(de)績(ji)效目標。
公司將本著持續改進的原則，將該規范融入公(gong)司(si)管理(li)體系及各相關部門(men)職(zhi)責。該規范也適用于公(gong)司所(suo)有供應(ying)商，公(gong)司將采(cai)取積極措(cuo)施(shi)將規范傳遞(di)給供應商，規(gui)范自發布之日起生效，并(bing)將在公(gong)(gong)司網站公(gong)(gong)布。
云南錫業股份有限(xian)公(gong)司(si)
2023年(nian)3月(yue)
尾注(zhu)：
1企業應參照聯合(he)國安理會有關決議對非國家武裝(zhuang)團(tuan)體進行識別(bie)。
2“關聯方”包括供應鏈(lian)上直接與武(wu)裝團體合作，為礦(kuang)產開采、貿易、處理(li)提供供便利的貿易商、批發商、中間商及其他各方。
3對礦(kuang)山、運輸(shu)路線、礦(kuang)產交易(yi)地、以(yi)及供應(ying)鏈上游行為主(zhu)體進行“控制”是指 i) 對開采活動進行監(jian)視，包括對進入(ru)礦區進行授權，以及/或對下游(you)中(zhong)間商、出口企業或國際貿(mao)易者的銷售進行協調；ii) 在(zai)礦產開采、運輸、貿易或(huo)(huo)銷售過程中(zhong)利用(yong)任(ren)何形式的強迫或(huo)(huo)強制勞動；或(huo)(huo) iii) 在上游企業或(huo)礦山(shan)擔任領導或(huo)管理人(ren)員，或(huo)是享有(you)受益權或(huo)其他所有(you)者(zhe)權益。
4向礦山(shan)、運輸路線(xian)、礦產交易地、或上游企業(ye)進行“勒索”是指以暴力或其他手段相威脅，通常以允許開采、使用運輸路線、或礦產運輸、購買、銷售等活動作為籌碼，向被勒索人索要并非其自愿支付的金錢或礦產。
5此處所述“直接或間接支持”指的并不是合法形式的支持，合法形式包括企業向其經營所在國政府支付的法定稅 收、費用和/或(huo)特許開采費(fei)。
6例如《安全與人權(quan)自愿(yuan)原則》等國際指導(dao)文件。
7實施(shi)風險(xian)計劃中如若遇到海嘯、地震、火災(zai)、疫情、戰(zhan)爭等不可抗力因(yin)素(su)，可相應(ying)調(diao)整時間期限，但將對情況提供文字說明。
8對采用風險(xian)管理(li)(li)計(ji)劃后需要降低的風險(xian)，企(qi)業(ye)應(ying)額外進(jin)行風險(xian)評(ping)估。若風險(xian)管理(li)(li)計(ji)劃六(liu)個(ge)月內未(wei)取得明顯效果，為公共或私人安全武裝(zhuang)(zhuang)武裝(zhuang)(zhuang)提供直接或間(jian)接支持的風險(xian)沒(mei)有得到遏(e)制或降低的話，企(qi)業(ye)應(ying)暫時(shi)停止與(yu)供應(ying)商(shang)的合(he)作，時(shi)間(jian)至少是三個(ge)月，并在(zai)暫時(shi)中止合(he)作的同時(shi)對風險(xian)管理(li)(li)計(ji)劃進(jin)行修訂，闡明合(he)作關系恢(hui)復(fu)之前改(gai)進(jin)工作所(suo)應(ying)達到的績(ji)效目標。
9參見經合組織《關(guan)于打擊國(guo)際(ji)商業交(jiao)易中(zhong)行(xing)(xing)賄外國(guo)公(gong)(gong)職人員(yuan)行(xing)(xing)為的公(gong)(gong)約》（1997）和《聯合(he)國反(fan)腐敗公約(yue)》（2004）。
10公司建議供應商遵守(shou)所在(zai)國有(you)關透明度的(de)要(yao)求，例如(ru)位于EITI成員國的供應商遵守《采(cai)掘行業透明度行動計劃》提(ti)出的原(yuan)則和標準。
