1目(mu)的
確保冶煉廠錫(xi)原(yuan)料采購符合(he)《負責(ze)任礦(kuang)(kuang)物(wu)審驗流程》要求，認(ren)真履行(xing)企業社會(hui)責(ze)任，建立規范、科(ke)學、有效的申訴機制(zhi)，允許公司的相關方（受影響人(ren)員(yuan)或(huo)舉報(bao)者）說出與采礦(kuang)(kuang)、貿易、加工(gong)和出口情況有關的疑慮并得到妥善(shan)處理。
2依據
《負(fu)責任礦物審驗(yan)流(liu)程錫(xi)和鉭的審驗(yan)標準》、《云南(nan)錫(xi)業(ye)股(gu)份有限公(gong)司負(fu)責任采(cai)購管理手冊》、《云南(nan)錫(xi)業(ye)股(gu)份有限公(gong)司供應鏈政策》
3適用范圍
本程(cheng)序適用于本公司的相關方及(ji)本公司涉(she)及(ji)負(fu)責任礦物(wu)采購相關工作的部門(men)、單位及(ji)人(ren)員。
4 管理機構及(ji)職責
公(gong)(gong)司設立(li)申訴工作處(chu)理(li)(li)小(xiao)組(zu)，負責管理(li)(li)申訴機制以及初步處(chu)理(li)(li)申訴事項，成員單(dan)位(wei)由冶煉(lian)分公(gong)(gong)司、錫業分公(gong)(gong)司、云(yun)湘礦冶公(gong)(gong)司、審計法務部(bu)、市場運(yun)營中心等組(zu)成，工作組(zu)負責對申訴的(de)處(chu)理(li)(li)。
5 工作程序
5.1申訴信(xin)息的收集
公司設立聯系/申訴(su)電子(zi)郵箱，電子(zi)郵箱地(di)址：YT_RMI@163.com, 電子(zi)郵箱(xiang)地址(zhi)在公(gong)(gong)司對外公(gong)(gong)布供應鏈政策中予以公(gong)(gong)布，電子(zi)郵箱(xiang)用于接收相(xiang)關的(de)詢問和申訴(su)。
工(gong)作中(zhong)接(jie)收(shou)到的(de)相關(guan)方關(guan)于負責任(ren)礦物供應鏈的(de)與采礦、貿易、加(jia)工(gong)和出口情況有關(guan)的(de)疑(yi)慮方面(mian)的(de)信息。
5.2申訴的內容(rong)
相關方(fang)對(dui)公(gong)司的供應(ying)鏈管理(li)提起申訴(su)時，該申訴(su)需(xu)包含以下內容：
包(bao)含(han)申(shen)訴方的(de)名稱和聯系信息(xi)，并由(you)申(shen)訴方的(de)法定代表(biao)人簽字；
具體說明向(xiang)何種決(jue)定提(ti)起申訴及理由(you)；
附相(xiang)關書面(mian)證據(ju)；
具(ju)體說明在(zai)提出申訴(su)之前采(cai)取了哪些(xie)步驟來解決問題；
5.3 申訴(su)信息的分類
公司需對接收到的詢問和申訴(su)信息(xi)進行(xing)分(fen)類(lei)識別，申訴(su)信息(xi)分(fen)為一般信息(xi)、特殊(shu)/重要申訴信息、不予受理信息。
5.3.1一般信(xin)息：相關方(fang)對(dui)公司負責任礦物供(gong)(gong)應鏈管理的咨詢、供(gong)(gong)方(fang)的調(diao)查問(wen)卷等。
5.3.2 特殊或重要(yao)申訴信(xin)息：
管理不符合RMAP要求的信息；
對公司的礦物采購涉及公司識(shi)別的高風(feng)險區域的信息；
對公司(si)的礦(kuang)物采(cai)購不符合公司(si)的供應(ying)鏈政策(ce)的信息。
5.3.3不予受理信息：
瑣(suo)碎的(de)(de)(de)、惡意(yi)的(de)(de)(de)、無理取鬧的(de)(de)(de)或似乎是為了獲得競爭優(you)勢而產生(sheng)的(de)(de)(de)投訴。
沒有令人信服的客(ke)觀證(zheng)據支持的投訴。
5.4 申訴的處理
申訴處理(li)小組(zu)工(gong)作組(zu)應在收到申訴后 10 個(ge)工作(zuo)日內確認收到(dao)申(shen)訴，在(zai)基于申(shen)訴是否(fou)符合5.3的基礎上確認接受或拒絕申訴。
如果申(shen)(shen)訴(su)被拒絕(jue)，應向申(shen)(shen)訴(su)方提供書面解釋(shi)，并記錄在申(shen)(shen)訴(su)登記冊(ce)中。不得采取進(jin)一步行動(dong)。
對特殊(shu)重要申(shen)(shen)訴信息(xi)由(you)申(shen)(shen)訴處理(li)小(xiao)組在決定受(shou)理(li)后45個工作日內對上訴或投訴進行調查、審查和裁決。處理小組應盡最大努力在截止日期前完成工作。在極少數情況下可能需要額外的時間。申訴處理(li)小組應(ying)采取(qu)合(he)理(li)措(cuo)施，包(bao)括召開一次或(huo)多次會議，以作(zuo)出合(he)理(li)決定。這類(lei)措(cuo)施的例子(zi)包(bao)括:
咨詢專家
請(qing)求申訴方或其他人提(ti)供更多(duo)信息
申訴方(fang)不(bu)合作可被(bei)視(shi)為中(zhong)止該程(cheng)序的理由。申訴處理小組應協商一(yi)致(zhi)決定是否(fou)中(zhong)止申訴程(cheng)序。
申(shen)訴決定以(yi)書面形式傳達給申(shen)訴方，申(shen)訴決定應包含：
申訴(su)決定
申(shen)訴決定是如(ru)何以及何時做出的(de)
任何新的建議
5.5申訴的記(ji)錄
申(shen)訴工作處理小(xiao)組辦公室應將收到(dao)的申(shen)訴記錄在申(shen)訴登記冊中，包括以下內容:
何(he)人何(he)時提交申訴；
申訴(su)的(de)類(lei)型(xing)、問題或主題以及隨申訴(su)提交的(de)信息(xi)；接(jie)受或(huo)拒絕決定；
6 信息保(bao)密(mi)
申(shen)訴信(xin)息(xi)接(jie)收后，由云南(nan)錫業專人負責信(xin)息(xi)的保(bao)存，信(xin)息(xi)審核的傳遞，信(xin)息(xi)的處(chu)(chu)理(li)(li)和反(fan)(fan)饋。公(gong)司(si)鼓勵申(shen)訴人留下合理(li)(li)的聯系方式以便反(fan)(fan)饋申(shen)訴處(chu)(chu)理(li)(li)信(xin)息(xi)，未(wei)經(jing)公(gong)司(si)同意，禁止(zhi)向與申(shen)訴無關人員透露任何內容，如有違反(fan)(fan)，將按照(zhao)公(gong)司(si)獎懲(cheng)條例處(chu)(chu)罰。
7 申訴(su)者保(bao)護(hu)
受(shou)理(li)人員對申訴信息嚴(yan)(yan)格保密(mi)。申訴材(cai)料(liao)應作(zuo)為機(ji)密(mi)級資料(liao)嚴(yan)(yan)格管(guan)理(li)，未經公司主(zhu)要領導或分管(guan)領導批(pi)準，任何(he)人不得調(diao)閱(yue)。嚴(yan)(yan)禁(jin)將申訴材(cai)料(liao)轉到被申訴方手中，嚴(yan)(yan)禁(jin)打擊報(bao)(bao)復舉報(bao)(bao)人，保護舉報(bao)(bao)人的合(he)(he)法(fa)(fa)權益，對嚴(yan)(yan)重泄(xie)密(mi)、導致舉報(bao)(bao)人合(he)(he)法(fa)(fa)權益受(shou)到損害的，移交(jiao)司法(fa)(fa)機(ji)關處理(li)。
8 糾正(zheng)預(yu)防措(cuo)施(shi)&持續改進
基于以上申(shen)訴機(ji)(ji)制，公司將根(gen)據(ju)疑(yi)慮、意見、建議或申(shen)訴內(nei)容采取必要的(de)糾正預防措施(shi)，并根(gen)據(ju)申(shen)訴機(ji)(ji)制實際運行中發現的(de)問題(ti)進行持續(xu)改善。
